Surveillance renforcée : Les gendarmes financiers français et allemand infligent des amendes records

Les régulateurs financiers français et allemand ont récemment imposé de lourdes amendes à des établissements pour des manquements graves à leurs obligations, soulignant un renforcement de la surveillance dans le secteur financier européen.

Deux affaires distinctes illustrent la fermeté des autorités de régulation financière en Europe. En Allemagne, la BaFin, le gendarme financier du pays, a infligé une amende record de 45 millions d'euros à la filiale allemande de la banque américaine JP Morgan. Cette sanction historique a été prononcée en raison de défaillances systémiques dans les contrôles anti-blanchiment de la banque et d'un manquement à son obligation de surveillance. JP Morgan est la plus grande banque des États-Unis en termes d'actifs et dispose d'une implantation solide en Allemagne. En France, c'est la société de conseil en investissement et de gestion de patrimoine Carat GP qui a été sanctionnée par la Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers (AMF). L'entreprise et ses deux dirigeants ont été condamnés à une amende totale de 2,5 millions d'euros.

La décision a été motivée par de multiples manquements à leurs obligations professionnelles.

L'un des titres mentionne un « placement non identifié » en lien avec cette affaire.

Ces deux décisions, bien que concernant des entités et des montants différents, témoignent d'une volonté commune des régulateurs nationaux d'assurer le respect strict des règles professionnelles et des dispositifs de lutte contre le blanchiment d'argent. Elles mettent en lumière la pression croissante sur les institutions financières pour qu'elles maintiennent des systèmes de contrôle internes robustes et efficaces, sous peine de sanctions financières significatives.

Articles

Les Echos

Blanchiment d'argent : la BaFin inflige une sanction historique à JP Morgan

Euronews

L'Allemagne inflige 45 millions d'euros d'amende à JPMorgan pour manquements anti-blanchiment

Money Vox

Placement non identifié : 2,5 millions d'euros d'amendes pour une société de conseil en investissement

L'Agefi

L’AMF sévit lourdement contre l’intermédiaire financier Carat GP

BFMTV

45 millions d'euros: l'Allemagne inflige une amende record à JP Morgan car elle ne lutte pas assez contre le blanchiment d'argent

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